題目
第5題
證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施,并通過廣播、電視、報刊、互聯網及其他公共媒體推廣資產管理計劃。()
第6題
證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施,并通過廣播、電視、報刊、互聯網及其他公共媒體推廣資產管理計劃。()
第7題
A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其他證券公司推廣集合資產管理計劃
B.推廣期間,客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶
C.集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣
D.推廣結束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業務資格的會計事務所完成并出具驗資報告
第8題
A.證券公司開展資產管理業務,應當在資產管理合同中明確規定,由客戶自行承擔投資風險
B.證券公司應當向客戶如實披露其業務資格,并應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險
C.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃
D.在簽訂資產管理合同之前,證券公司應當了解客戶的財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息
第9題
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃
B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃
C.在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前,任何人不得動用集合資產管理計劃的資金
D.托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金
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