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更多“根據《反洗錢法》，金融機構有未履行客戶身份識別等義務的行為，情節嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款（）”相關的問題
第1題
金融機構通過第三方識別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身 份識別措施的，由()承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
A．第三方
B．客戶
C．該金融機構
D．該金融機構和第三方按比例
第4題
A.第三方未采取客戶身份識別措施的，應由金融機構補做身份識別
B.金融機構應當確保第三方已經采取符合《中華人民共和國反身份識別洗錢法》要求的客戶身份識別措施
C.由金融機構承擔第三方未履行客戶行客戶身份識別義務的責任
D.由第三方承擔其未身份識別義務的責任
第5題
A.未按照規定建立反洗錢法內控制度
B.未按照規定履行客戶身份識別義務的
C.未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的
D.未按照規定報告大額交易和可疑交易的
第6題
A.未按照規定建立反洗錢法內控制度
B.未按照規定履行客戶身份識別義務的
C.未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的
D.未按照規定報告大額交易和可疑交易的
第8題
A.未按照規定履行客戶身份識別義務的
B.按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.按照規定報送大額交易報告或者可交易報告的
D.遵守保密規定，拒絕泄露有關信息的
第9題
第10題
A.應當確保第三方已經采取符合反洗錢法要求的客戶身份識別措施
B.第三方不必采取符合反洗錢法要求的客戶身份識別措施
C.金融機構不必為第三方未采取符合反洗錢法規定的客戶身份識別措施承擔責任
D.金融機構應最終承擔履行客戶身份識別義務的責任
第11題
A.應當確保第三方已經采取符合反洗錢法要求的客戶身份識別措施
B.第三方不必采取符合反洗錢法要求的客戶身份識別措施
C.金融機構可以不必為第三方未采取符合反洗錢法規定的客戶身份識別措施承擔責任
D.金融機構應最終承擔履行客戶身份識別義務的責任
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