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題目

[判斷題]

客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(OfficeofForeignAssetControl,簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)()

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第1題

進(jìn)行非自然人識別時(shí),受益相關(guān)人類型為“實(shí)際控制人”,指持股比例的()的自然人,或登記的法定代表人/單位負(fù)責(zé)人;“控股股東”指持股比例()的股東

A.>50%,>50%

B.>50%,>25%

C.≥50%,≥50%

D.≥50%,≥25%

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第2題

發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名,前()名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例。

A.10

B.15

C.5

D.3

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第3題

股票上市公告書中發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名,前10名股東的()。

A.名稱或姓名

B.持股數(shù)量

C.資產(chǎn)總額

D.持股比例

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第4題

發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名,前()名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及
持股比例。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第5題

上市公告書中發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的數(shù)量及持股比例,及前10名股東的基本資料。()

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第6題

控股股東,僅指其出資額或持有股份的比例大于50%的股東。()
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第7題

下列情況不需要申請豁免要約的是()

A.成為第一大股東,持股28%

B.控股股東持股比例超過50%,再增持2%

C.上市公司回購股份導(dǎo)致持股比例超過30%

D.國有無償劃轉(zhuǎn)

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第8題

國有實(shí)際控股企業(yè)是政府部門、機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、單一國有及國有控股企業(yè)直接或間接持股比例未超過(),但為第一大股東,并且通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)ζ鋵?shí)際支配的企業(yè)。

A 34%

B 50%

C 51%

D 78%

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第9題

上市公司不得為控股股東及本公司持股()以下的其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

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第10題

企業(yè)應(yīng)在募集說明書中披露控股股東和實(shí)際控制人的基本情況及持股比例。實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國有控股主體或自然人為止。()
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第11題

第 8 題 投資者為上市公司持股()以上控股股東的,為擁有上市公司控制權(quán)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

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