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題目

[判斷題]

對于禁止類高風(fēng)險國家和地區(qū)（《涉制裁國家及地區(qū)名單》）的客戶，原則上禁止建立業(yè)務(wù)關(guān)系。對于中國、聯(lián)合國、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公（OFAC）等發(fā)布的制裁名單實體或個人的客戶，禁止建立業(yè)務(wù)關(guān)系（）

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第1題

反洗錢監(jiān)控名單分為制裁類名單、（)分類管理。（)

A.涉恐名單

B.司法類名單

C.外國政要類名單

D.高風(fēng)險國家和地區(qū)類名單

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第2題

以下哪些名單類型，需直接阻斷保全業(yè)務(wù)辦理（）

A.制裁類

B.涉恐類

C.司法類

D.司法類名單中的紅通名單

E.高風(fēng)險國家和地區(qū)名單

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第3題

客戶或其關(guān)聯(lián)方屬于中國、聯(lián)合國、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室OFAC)等發(fā)布的涉制裁國家和地區(qū)名單以總行發(fā)布為準)，且被總行認定為授權(quán)類涉制裁國家和地區(qū)的，經(jīng)總行審批通過后，經(jīng)營單位方可辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）

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第4題

公司內(nèi)控制度規(guī)定，當(dāng)發(fā)現(xiàn)客戶與國際組織與國內(nèi)發(fā)布的涉恐、制裁等名單匹配時，應(yīng)當(dāng)采取的措施正確的是（）

A.劃分為禁止級，強化盡職調(diào)查并加強監(jiān)測

B.劃分為禁止級，提升監(jiān)測水平并持續(xù)評估風(fēng)險變化

C.劃分為禁止級，上報重點可疑交易報告并嚴格限制建立業(yè)務(wù)關(guān)系

D.劃分為高風(fēng)險，采取強化盡職調(diào)查措施，提交重點可疑交易報告

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第5題

制裁風(fēng)險名單類型分為（）類

A.制裁名單

B.涉制裁國家及地區(qū)名單

C.自定義監(jiān)控名單

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第6題

CCS等級為__或在農(nóng)業(yè)銀行反洗錢制裁名單庫內(nèi)的客戶，禁止辦理交易與專項資金托管資金轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)（）

A.中低風(fēng)險類

B.中風(fēng)險類

C.高風(fēng)險類

D.禁止類

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第7題

現(xiàn)金管理委托方CCS等級為高風(fēng)險類或在農(nóng)業(yè)銀行反洗錢制裁名單庫內(nèi)，我行禁止受理現(xiàn)金管理委托方代收代付業(yè)務(wù)。（）

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第8題

對公理財簽約，如客戶CCS等級分類為__或根據(jù)農(nóng)行制裁合規(guī)管理相關(guān)規(guī)定禁止受理的客戶，禁止受理（）

A.中低風(fēng)險類

B.中風(fēng)險類

C.高風(fēng)險類

D.禁止類

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第9題

柜面渠道對CCS等級為（）的客戶由系統(tǒng)判斷攔截，無法辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)

A.我行反洗錢制裁名單庫

B.禁止類

C.高風(fēng)險類

D.低風(fēng)險類

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第10題

通過11000對公客戶基本信息查詢簽約客戶CCS風(fēng)險等級，風(fēng)險等級為高風(fēng)險、禁止類，及系統(tǒng)提示在農(nóng)業(yè)銀行反洗錢制裁名單庫內(nèi)的客戶，禁止簽約。（）

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第11題

本行禁止類客戶不包括（）

A.聯(lián)合國安理會決議列示的涉恐類實體和個人

B.國務(wù)院有關(guān)部門發(fā)布的恐怖組織和恐怖人民名單

C.人民銀行反洗錢調(diào)查的客戶

D.各國政府列示的制裁類個

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