題目
第2題
B.對年齡70周歲以上的、購買高風險等級金融產品、單筆認購金融產品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點回訪對象略原則,并經合規部門審批同意
C.根據《上海地區證券投資顧問人員信息備案系統》要求,確保經紀業務活動信息及相關人員失信行為信息的及時、準確、全面錄入
D.銷售金融產品之前,應當及時在同業公會的金融產品銷售信息平臺中全面、準確地填報、維護本單位銷售金融產品業務相關信息
第4題
A.先不要打草驚蛇,如知道認購信息(包括不限于姓名、房號、身份證、認購日期、認購人照片、結婚證、戶口本其中一至兩項),請先溝通案場查詢
B.與客戶溝通,文字或錄音都可以,錄音時建議將錄音電話進行攝像錄制,得到的信息越具體,查詢越簡單
C.直接給客戶打電話,詢問客戶為什么跳過鏈家跟別人買
第6題
第7題
B.購房客戶需提供與開發商簽訂的認購書、認購定金支付憑證及申請退房文件,經北京鏈家新房報備、開發商核實后享受本承諾
C.購房客戶在購房過程中未經認購環節直接支付房款的,不適用本承諾
D.購房客戶提供證明文件為北京鏈家新房履行服務承諾的必備條件,如有文缺失會影響賠付結果
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